1月16日，深圳证监局发布对前海期货有限公司及相关负责人的多张“罚单”。
　　经查，前海期货存在以下违规行为：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表；在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。
　　深圳证监局认定，上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。前海期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》相关规定。根据相关规定，决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。
　　此外，黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任。根据相关规定，深圳证监局决定对黄志华采取监管谈话监管措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）